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證監會依法對7宗信息披露違法案件作出行政處罰

導語證監會依法對中安消技術信息披露違法違規案作出行政處罰,對中安消技術責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款。

中國證監會 · 2019-06-28 · 瀏覽2673

  近日,證監會依法對中安消技術信息披露違法違規案作出行政處罰,對中安消技術責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對直接負責的主管人員周俠、吳巧民給予警告,并分別處以30萬元罰款;依法對中安科信息披露違法違規案作出行政處罰,對中安科責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款,對直接負責的主管人員黃峰給予警告,并處以20萬元罰款,對其他直接責任人員邱忠成等5人給予警告,并分別處以10萬元罰款;依法對撫順特鋼信息披露違法違規案作出行政處罰,對撫順特鋼給予警告,并處以30萬元罰款,對直接負責的主管人員孫啟、張曉軍、姜臣寶給予警告,并分別處以10萬元罰款,對其他直接責任人員高炳巖等14人給予警告,并分別處以3萬元罰款;依法對千山藥機信息披露違法違規案作出行政處罰,對千山藥機給予警告,并處以30萬元罰款,對直接負責的主管人員劉祥華、周大連給予警告,并分別處以15萬元、10萬元罰款,對其他直接責任人員陳龍暉等14人給予警告,并分別處以3萬元至4萬元不等的罰款。江西證監局依法對百樂米業信息披露違法違規案作出行政處罰,對百樂米業責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對直接負責的主管人員張鎖根、劉小明給予警告,并分別處以30萬元罰款,對其他直接責任人員江萍敏等7人給予警告,并分別處以3萬元至5萬元不等的罰款。四川證監局依法對天翔環境信息披露違法違規案作出行政處罰,對天翔環境責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對鄧親華給予警告,并處90萬元罰款(其中作為實際控制人罰款60萬元,作為直接負責的主管人員罰款30萬元),對直接負責的主管人員鄧翔、婁雨雷給予警告,并分別處以30萬元罰款,對其他直接責任人員王軍、王培勇給予警告,并分別處以20萬元、10萬元罰款;依法對升達林業信息披露違法違規案作出行政處罰,對升達林業責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對江昌政給予警告,并處90萬元罰款(其中作為實際控制人罰款60萬元,作為直接負責的主管人員罰款30萬元),對直接負責的主管人員江山、江昌浩、龍何平給予警告,并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款,對其他直接責任人員向中華給予警告,并處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)

  上述案件中,中安消技術作為與中安科重大資產重組的有關方,將“班班通”項目計入盈利預測,但在該項目發生重大變化難以繼續履行后,未及時重新提供《盈利預測報告》,導致其評估值嚴重虛增,并且虛增2013年營業收入;中安科據此披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載;撫順特鋼、千山藥機未在法定期限內披露2017年年報及2018年第一季度報告;百樂米業2016年年報和2017年半年報,在營業收入、存貨、負債、關聯方擔保等事項存在虛假記載;天翔環境未及時披露實際控制人非經營性占用資金及關聯交易,未及時、且未在2018年半年報中披露為關聯方提供擔保的情況;升達林業未按規定披露關聯交易、重大訴訟及對外提供的重大擔保等。

  信息披露制度是資本市場健康發展的制度基石,是維護投資者知情權的重要保障。證監會將依法繼續加大對信息披露違法行為的執法力度,持續督促上市公司真實、準確、完整、及時地披露各類對投資者作出投資決策有重大影響的信息,不斷提升上市公司財務信息質量,切實保障廣大投資者合法權益。

圖片來源:123RF

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